晨越建设项目管理集团股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-075
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特别提示：本报告书部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，均系计算中四舍五入
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本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条的规定，不存在非现金资产
公司现行《公司章程》第十九条规定，“公司公开或非公开发行股份的，公司原股东在
本次发行的优先认购安排不存在违反《公司法》、《公司章程》及相关法规规定的情形，
1王曦侠118,6001,518,080现金在册股东自然人投资者核心员工
3张亚飞92,5001,184,000现金新增投资者自然人投资者核心员工
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本次发行对象共计34名自然人，其中3名为公司董事，31名为公司核心员工，其中，
刘俊武、张雷2人经第一届董事会第四次会议、第一届监事会第三次会议、公司职工代表大
会、公司2015年第四次临时股东大会审议批准认定为公司核心员工；黄昌南、王曦侠、刘
晨越建设项目管理集团股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-0757人经公司第一届董事会第五次会议、第一届监事会第四
次会议、公司职工代表大会、公司2016年第一次临时股东大会审议批准认定为公司核心员
工；其他员工为公司新认定核心员工，已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议、2021年第三次职工代表大会、2021年第四次临时股东大会审议通过。
晨越建设项目管理集团股份有限公司股票定向发行情况报告书公告编号：2021-0757人经公司第一届董事会第五次会议、第一届监事会第四
次会议、公司职工代表大会、公司2016年第一次临时股东大会审议批准认定为公司核心员
工；其他员工为公司新认定核心员工，已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第
四次会议、2021年第三次职工代表大会、2021年第四次临时股东大会审议通过。
上述人员属于《非上市公众公司监督管理办法》规定的发行对象范围，符合《非上市公
众公司监督管理办法》第四十二条规定的投资者适当性管理要求以及《全国中小企业股份转
本次发行中，发行对象认购资金来源于自有资金，不存在向公司借款的情况，也不存在
由公司为发行对象提供担保的情况，不存在他人代为缴款情形，不存在非法募集他人资金进
本次实际募集资金为12,288,000.00元，与预计募集金额一致，不存在实际募集金额未
根据《公司法》的相关规定，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有
的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员
根据本次定向发行说明书及公司与发行对象签署的附生效条件的《股票发行认购协议》
的相关规定，本次股票发行认购对象未设置自愿锁定承诺，除因发行对象为公司董事、高级
管理人员需按照上述《公司法》的相关规定进行限售外，其他新增股份经全国股转公司审查
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2021年7月30日，第三届董事会第五次会议审议通过《关于设立募集资金专用账户并
公司于2021年11月8日与华福证券有限责任公司、中信银行股份有限公司成都分行
签订了《募集资金专户三方监管协议》，协议约定对专户内本次募集资金的使用进行监管。
公司和发行对象不属于国有企业和外商投资企业，因此，根据《定向发行规则》的相关
规定，本次股票发行除报全国股份转让系统公司履行自律审查程序外，不涉及向其他主管部
2021年7月30日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了本次股票定向发
行的方案及相关议案，同时提请召开2021年第四次临时股东大会审议相关议案。当日，公
发行说明书》、《第三届董事会第五次会议决议公告》、《关于拟修订公告》、《关
于拟定核心员工进行公示并征求意见的公告》及《2021年第四次临时股东大会通知公告》。
2021年8月10日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《第三
届董事会第五次会议决议公告（更正后）》、《2021年第三次职工代表大会决议公告》及《第
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2021年8月16日，公司召开了2021年第四次临时股东大会，审议通过了本次发行相
关议案。当日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《2021年第四
2021年9月1日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《受理通知书》（编
《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定向发行受理通知书的公告》。
2021年9月23日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《股票定向发行无
异议的函》（股转系统函〔2021〕3101号），公司于当日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台披露了《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定向发行无异
本次定向发行缴款起止日为2021年11月1日至2021年11月5日，公司于2021 年10
月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票定向发行认购公告》。
认缴完成后，公司于2021年11月8日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露
本次定向发行不存在直接或间接有偿聘请律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等
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（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、
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发行前公司股东人数为117人；本次股票发行新增股东22人，发行完成后，公司股东人
元。本次发行完成后，公司业务和业务结构不会发生重大变化。本次发行将增加公司资本和
本次募集资金将用于补充公司的流动资金，提高员工凝聚力，增强公司核心竞争力。公
司拟通过实施本次股票定向发行实现核心员工持股，从而为落实公司发展战略规划、增强公
司市场竞争力、保障公司经营目标和未来发展战略的实现奠定良好基础。此外通过本次股票
定向发行募集的资金将用于补充流动资金，以进一步优化公司财务结构、提高公司盈利能力
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